Lo que hoy denominamos investigación, se inició de una
manera embrionaria en el momento en que el hombre se enfrentó a problemas y,
frente a ellos, comenzó a interrogarse sobre el porqué, cómo y para qué; es
decir, cuando empezó a indagar sobre las cosas.
Tanto en las formas más germinales y primitivas de
investigación como en las más complejas y sofisticadas, aparece la misma causa
originaria: una situación problemática. De acuerdo con esto, podemos que la
situación-problema es lo que está al comienzo de la tarea investigativa en
cuanto actividad humana orientada a descubrir lo que no se conoce.
Como primera aproximación al concepto de investigación,
vamos a hacer referencia a la etimología del término «investigar»: la palabra
proviene del latín in (en) y investigar (hallar, inquirir, indagar, seguir
vestigios). De ahí el uso más elemental del término en el sentido de «averiguar
o descubrir alguna cosa».
Con este alcance, la palabra se aplica a un ámbito muy
variado de actividades, desde la del detective a la del científico. Obviamente,
nosotros vamos a referirnos únicamente a la investigación científica.
Aplicada al campo de la ciencia, la investigación es un
procedimiento reflexivo, sistemático, controlado y crítico que tiene por
finalidad descubrir o interpretar los hechos y fenómenos, relaciones y leyes un
determinado ámbito de la realidad.
Como última aproximación al concepto, podemos decir que
la investigación constituye una búsqueda de hechos, un camino para conocer la
realidad, un procedimiento para descubrir verdades parciales, –o mejor–, para
descubrir no falsedades parciales. Como proceso comprende un conjunto de fases:
la formulación y definición de problemas, la formulación de hipótesis, la
recopilación, sistematización y elaboración de datos, la formulación de
deducciones y proposiciones generales y, por último, el análisis de los resultados
o conclusiones para determinar si se confirman o no las hipótesis formuladas y
encajan dentro del marco teórico del que se partió.
Si bien ya tenemos una idea elemental de lo que es el
método y lo que es la investigación, antes de seguir avanzando, conviene hacer
una breve referencia para diferenciar la investigación científica del método
científico. De una manera general, pero a la vez precisa, puede distinguirse
una de otro con la diferencia que existe entre «las actividades de búsquedas
(la investigación) y celos procedimientos para seguir el camino de esa
búsqueda» (el método). La investigación es un conjunto de fases, de actuaciones
sucesivas en la
búsqueda de una respuesta a una situación que se ha
presentado como problemática; el método, en cambio, es el camino a seguir en
esa búsqueda, o sea, el procedimiento a utilizar expresado a través de normas y
reglas genéricas de actuación científica.
2.1
Características de la investigación
Apoyándonos en las consideraciones precedentes,
enunciaremos algunas características principales de la investigación: • ante
todo, es una forma de plantear problemas y buscar soluciones mediante una
indagación o búsqueda que tiene un interés teorético o una preocupación
práctica.
• de una manera muy general, se llama también
investigación a la adquisición de conocimientos acerca de un aspecto de la
realidad (situación-problema) con el fin de actuar sobre ella.
• es una exploración sistemática a partir de un marco
teórico en el que encajan los problemas o las hipótesis como encuadre
referencia)
• requiere de una formulación precisa del problema que se
quiere investigar y de un diseño metodológico en el que se expresen los
procedimientos para buscar la o las respuestas implicadas en la formulación del
problema.
• exige comprobación y verificación del hecho o fenómeno
que se estudia mediante la confrontación empírica.
• trasciende las situaciones o casos particulares para
hacer inferencias de validez general.
• utiliza una serie de instrumentos metodológicos que son
relevantes para obtener y comprobar los datos considerados pertinentes a los
objetivos de la investigación.
• por último, la investigación se registra y expresa en
un informe, documento o estudio.
Las tareas del investigador son: tomar conocimientos de
problemas que otros pueden haber pasado por alto; insertarlos en un cuerpo de
conocimiento e intentar resolverlos con el máximo de rigor y primariamente,
para enriquecer nuestro conocimiento. Según eso, el investigador es un
problematizador por excellence.
Mario Bunge
El buen investigador ha de tener a la vez ideas nuevas,
buena información y buena técnica dé trabajo. A los malos investigadores les
falta siempre uno por lo menos de esos tres requisitos.
Pedro Laín Entralgo
3. La investigación social
Con lo dicho hasta aquí tenemos ya los elementos
fundamentales para establecer aquello que constituye la investigación social.
Cuando la investigación –cuyos netas características
hemos explicado– se aplica al ámbito de «lo social», se habla de investigación
social. El uso del adjetivo «social» presupone la distinción entre diferentes
tipos de ciencias: la más conocida es la clásica diferencia entre ciencias del
espíritu (entre las cuales estarían las ciencias sociales) y las ciencias de la
naturaleza. Otros, en cambio, destacan el hecho desde el punto de vista lógico:
la investigación científica no tiene diferencias sustanciales cualquiera que
sea el ámbito de aplicación, pero se admite que las diferencias se dan a nivel
ontológico. Con esto se quiere decir que no hay diferencias metodológicas
radicales sino diferencias que provienen del objeto. El tema es controvertido,
y no es éste el lugar para su dilucidación, pero es oportuno tener conocimiento
–para no caer en simplificaciones– de que existe una serie de cuestiones que
subyacen en relación a este tema o problemática.
Soslayando el debate en torno a la cuestión, podemos
decir resumidamente que: la investigación social es el proceso que, utilizando
el método científico, permite obtener nuevos conocimientos en el campo 9de la
realidad social (investigación pura) o bien estudiar una situación para
diagnosticar necesidades y problemas a efectos de aplicar los conocimientos con
fines prácticos (investigación aplicada).
Si realizamos una aproximación histórica al estudio de
«lo social» podemos observar que se trata de un fenómeno de muy vieja data. Nos
podemos remontar hasta Platón. Pero la investigación social, tal como se
entiende hoy, es un hecho reciente: se perfila o esboza en Europa durante el
siglo XIX, toma características bien definidas en la década del 20 de este
siglo y adquiere su mayor desarrollo a partir de los años 40. La vieja
tradición griega de estudio de lo social –que es fundamentalmente filosófica, y
desde el medioevo también teológica– va adquiriendo una nueva modalidad bajo la
influencia de la investigación empírica iniciada en el siglo XVIII en el campo
de las ciencias físico-naturales.
Ahora bien, «los primeros en emplear el método científico
en las ciencias sociales fueron los economistas, hace de esto más de un siglo.
Los economistas científicos, tales como Marx, Cournot y Walras, lejos de
limitarse a juntar datos o enunciar hipótesis especulativas, formularon modelos
precisos, recogieron datos relevantes a dichos modelos y formularon
predicciones que, a la larga, permitieron evaluar dichos modelos» (1).
Con las encuestas de Le Play, los estudios sobre la
pobreza de Boothy las monografías de las Royal Commissions (utilizadas
ampliamente por Marx y Engels), se inician las investigaciones empíricas que hoy
llamaríamos sociológicas. Todo este proceso investigativo, iniciado en Europa
en el siglo XIX, culmina en los años 40 con el gran impulso y desarrollo que
adquiere la investigación social en los Estados Unidos; aun cuando sean muy
discutibles sus marcos teóricos referenciales, realizan un gran avance en
procedimientos operativos. En la década del 50 la investigación social adquiere
importancia en los países de Europa Occidental y en la década del 60 tiene una
cierta significación en América Latina. Más recientemente, en los países del
bloque socialista (URSS y Europa Oriental) se va otorgando creciente
importancia a las técnicas de investigación.
Actualmente podemos decir que la investigación social es
una realidad, «está ahí», es algo que «se hace» y, aun cuando quede todavía un
largo camino por recorrer, hoy existe un volumen de investigación social
significativo.
Pero, si bien la investigación social es hoy una
realidad, lo es como parte de otra más amplia: las Ciencias Sociales. Con
relación a ellas y a sus aspectos implicados en la metodología podríamos hacer
una gran diversidad de consideraciones, pero nos vamos a ceñir a un aspecto que
luego nos ayudará a comprender otras formulaciones que haremos a lo largo de
este libro.
Hasta hace muy pocos años –y en algunas corrientes de
pensamiento todavía hoy– las ciencias sociales consideran dos aspectos como
cuestiones que les son propias: lo empírico y lo teórico. Las Ciencias Sociales
han pretendido ser a-valorativas, a-ideológicas y a-políticas. Hoy, de algún
modo y en algunas corrientes, se incorpora la dimensión axiológica. De ahí que,
en toda Ciencia Social, podamos considerar tres aspectos:
∗lo empírico ……….. (observado
…. no observado)
∗lo teórico .………….. (previsto
……. no previsto)
∗lo axiológico ……….. (deseado
……. rechazado)
Ninguno de estos aspectos es ajeno o extraño a la
investigación social: lo empírico es lo estudiado en una investigación en
concreto, lo teórico sirve como marco referencial de la investigación y lo
axiológico está subyacente, ya sea como criterio de selección de lo que se
estudia o como supuesto metateórico de la teoría.
4. Esquemas o niveles de investigación empírica
Una clasificación muy generalizada –tanto en el ámbito de
las ciencias sociales como en el de las ciencias físicas– es la que distingue
tres niveles de investigación:
∗descripción
∗clasificación
∗explicación
Cada uno de estos niveles indica diversos grados de
profundidad y, en consecuencia, diferentes exigencias y dificultades
metodológicas. Las investigaciones de nivel explicativo son mucho más complejas
que las descriptivas y clasificatorias y presuponen un mayor nivel de parte del
investigador. Por otro lado, y volviendo siempre quienes son los destinatarios
de este libro, la práctica demuestra que la casi totalidad de los estudios
realizados por los responsables de programas de acción social son
fundamentalmente de nivel descriptivo y/o clasificatorio. Más adelante vamos a
matizar esta afirmación con algunas precisiones acerca de cómo introducir lo
explicativo en la realización de estudios e investigaciones que tienen una
clara motivación u objetivo práctico.
a. Nivel descriptivo
Como aproximación a un aspecto de la realidad social,
tenemos en primer lugar (en el sentido de más elemental) las investigaciones de
tipo descriptivo. Buena parte de lo que se escribe y estudia sobre lo social no
va mucho más allá de este nivel. Consiste fundamentalmente en caracterizar un
fenómeno o situación concreta indicando sus rasgos más peculiares o
diferenciadores.
En la ciencia factual la descripción consiste, según
Bunge, en responder a las siguientes cuestiones:
• ¿qué es? ……………………… correlato
• ¿cómo es? ……………………. propiedades
• ¿dónde está? .............................. lugar
• ¿de qué está hecho? ………….. composición
• ¿cómo están sus partes –si las tiene–
interrelacionadas? ……………. configuración
∗ ¿cuánto? ………………………
cantidad
Se trata, pues, de una enumeración en la que se hace una
especie de inventario de las cuestiones precedentemente indicadas. Es una forma
de producir información que puede ser utilizada para todo tipo de trabajos y
servicios sociales, o bien, constituir una especie de estímulo para las
reflexiones teóricoexplicativas que hay que hacer a
partir de lo dado pero sin quedarse en lo dado.
«Una gran cantidad de investigación social se ha ocupado
de la descripción de las características de las comunidades. Unas estudian la
gente de la comunidad: su distribución por edades, su origen nacional o racial,
el estado de su salud física o mental, nivel cultural que poseen... la lista
podría ser extendida indefinidamente. Otras investigaciones pueden estudiar los
servicios comunes y su utilización: las condiciones de alojamiento, en qué
extensión se utilizan las bibliotecas, el índice de criminalidad en varias
vecindades; de nuevo la lista es interminable. Se puede tomar como objeto,
describir la estructura de la organización social en la comunidad o las formas
principales de conducta...; otro extenso cuerpo de investigación se ha ocupado
de la estimación de la proporción de personas que en una determinada población
mantienen ciertos puntos de vista o actitudes o actúan en cierto sentido...
Otros estudios se ocupan de predicciones concretas…. y otros, del
descubrimiento o comprobación de la probable asociación de variables». Sellitz,
Jahoda, Deutsch y Cook
b. Nivel clasificatorio
Cuando los datos y fenómenos se ordenan, disponen o
agrupan en clases sobre la base del descubrimiento de propiedades comunes, la
investigación se denomina de nivel clasificatorio o de clasificación.
Considerado como intermedio entre la descripción y la explicación, este nivel
exige un mayor esfuerzo de sistematización, categorización y ordenación que el
nivel descriptivo. La clasificación es fundamentalmente una tarea de
categorización, consistente en agrupar objetos discriminándolos, dentro de un
conjunto, en una serie de subconjuntos. Esta discriminación se hace de acuerdo
a ciertas similitudes, características, cualidades o propiedades en común.
Agrupar una determinada clase de hechos o fenómenos y
conocer su distribución es una forma de facilitar la manipulación de los mismos,
pero no es explicarlos... queda el paso que va de Linneo a Darwin.
c. Nivel explicativo
Explicar es siempre un intento de responder a los
porqués... ¿Por qué algo sucede como sucede?,
¿por qué algo es como es?
Aquí nos encontramos en el nivel más profundo de
investigación social pero que, por ahora, constituye todavía un sector
escasamente desarrollado. Para algunos, este nivel se identifica con los
estudios de comprobación de hipótesis causales. Para nosotros esta
identificación no es totalmente válida puesto que la explicación, como nivel de
conocimiento, tiene estas finalidades principales:
∗ explicar la causa de
un fenómeno, y/o
∗ insertar el fenómeno
en un contexto teórico, de modo que permita incluirlo en una determinada
generalización o legalidad
Una cosa es recoger datos, descubrir hechos, describir
situaciones o clasificar los fenómenos, pero otra es saber por qué ocurren,
cuáles son sus factores determinantes, de dónde proceden, cómo se
transforman... En el nivel explicativo se intenta dar cuenta de la realidad o
de hacerla comprender a través de leyes científicas o de teorías. Las leyes
señalan aquellos hechos o fenómenos que se dan en determinadas condiciones. La
teoría –en la que se integran leyes– constituye un sistema explicativo global
que culmina la comprensión de la realidad.
Cuando el investigador se plantea la búsqueda de
respuesta a algunos de los porqués de los fenómenos y hechos de la vida social
–y esto no es lo frecuente– se está trabajando a nivel explicativo. Ello sólo
es posible «en los sectores más avanzados de la investigación, que en las
ciencias sociales, todavía subdesarrolladas, son poco numerosos» (2).
Explicación y causalidad
La noción de explicación está íntimamente ligada a la de
causalidad. En las ciencias sociales la causalidad es la búsqueda del hecho
generador de la interdependencia de los factores. Trata de comprender un hecho
o fenómeno de la realidad social en relación con sus causas, al mismo tiempo
que prevee sus consecuencias.
La relación causal –en cuanto orden de sucesión
determinado– nos plantea el problema del determinismo social. Como bien señala
Duverger, en la ciencia no se habla de determinismo causal –si se da
A (causa) se dará B (efecto)– sino del determinismo funcional,
en el cual las relaciones entre fenómenos «son análogas a las relaciones que
enlazan dos variables de una función: a todo valor de x corresponde un valor de
y». Se ha introducido también la noción de determinismo «estocástico»: a cada
valor de «x» corresponde una serie de valores de «y» que van de un máximo a un
mínimo, sin posibilidades de prever qué valor se dará en cada circunstancia.
Esta modalidad de las ciencias sociales contemporáneas,
en el análisis de las relaciones entre fenómenos es paralela a la superación de
la óptica unilateral de explicar los fenómenos por un solo factor.
Así aparece la terminología de las condiciones necesarias
y suficientes; condiciones contribuyentes, condiciones contingentes y
condiciones alternativas.
«Una condición necesaria, como el término implica, es la
que debe ocurrir si el fenómeno del que es «causa» se da en efecto. Si «x» es
una condición necesaria de «y», entonces «y» se dará a menos que ocurra la
condición de “x”…». «Una condición suficiente es la que siempre es seguida por
el fenómeno del que es «causa». Si “x” es una condición suficiente de “y”,
siempre que se de “x” ocurrirá “y”...».
«Una condición puede ser a la vez necesaria y suficiente
para la ocurrencia de un fenómeno. En tal caso, “y” nunca se dará a menos que
“x” ocurra y siempre que “x” ocurra también se dará “y”. En otras palabras, no
habrá ningún caso en que “x” o “y” aparezcan solos...». «Una condición
contribuyente es la que aumenta las probabilidades de que ocurra un determinado
fenómeno, pero no lo hace seguro... Las condiciones bajo las cuales una
determinada variable es causa contribuyente de un fenómeno dado son llamadas
condiciones contingentes... El conocimiento de la multiplicidad de las causas
contribuyentes lleva también a un interés por las condiciones alternativas que
pueden hacer más verosímiles las ocurrencias de un fenómeno...» (3).
5. Teoría e investigación empírica en las ciencias
sociales: la reciprocidad de funciones
La separación frecuente en la práctica de la investigación
entre trabajo teórico y trabajo metodológico es un índice asombroso del
subdesarrollo de la sociología, como si los instrumentos de trabajo de una
disciplina pudiesen ser ignorados por aquéllos que la practican.
Manuel Castells
Teoría e investigación
La separación –y a veces la contraposición– que se ha
venido haciendo, entre la ciencia por una parte y lo empírico por la otra ha
provocado no pocas confusiones en este punto, con un empobrecimiento
consecuente, tanto para el trabajo teórico como para el trabajo metodológico.
Teoría e investigación no son elementos contrapuestos ya que la teoría que no
se basa en la realidad degenera fatalmente en especulación arbitraria sin
contenidos concretos. Y la investigación sin los «iluminantes contactos» de la
teoría acumula hechos sin darle significado alguno. En la ciencia, la
experiencia vale siempre qué esté iluminada por la teoría. No podemos separar
el proceso empírico de observación de la estructura formal de la ciencia;
aunque no son la misma cosa, uno y otro adquieren toda su validez y significado
cuando están estrechamente vinculados.
Una teoría explica la significación de los hechos y las
relaciones existentes entre ellos, vale decir, los discierne y los juzga.
Ninguna ciencia trabaja con hechos aislados, pues no hay hecho que tenga
significado científico por, sí mismo. Cualquiera que sea le cantidad de hechos
y datos que se acumulen; estos no producen por sí mismos una ciencia; ésta sólo
puede darse en una reciprocidad de funciones con la investigación.
Frente a este problema los sociólogos se han movido –como
indica Merton– en términos de una alternancia entre dos actitudes opuestas:
∗lahipersistematización de
los que tratan de generalizar y hallar cuanto antes el camino hacia la
formulación de leyes sociológicas, buscando la grandeza de las síntesis
globales y huyendo de la «trivialidad» de la observación detallada.
∗elhiperfactualismo de los
que no se preocupan demasiado por descubrir las inferencias de sus
investigaciones, confiados y seguros de que la información que suministran es
verdadera.
Para el primer grupo –añade Merton– la consigna sería:
«Nosotros no sabemos si lo que decimos es cierto, pero por lo menos es
significativo». Para los otros, los empiristas radicales, el lema podría ser:
«Esto es demostrable así, pero no podemos señalar su significación»
No basta decir –seguimos parafraseando a Merton– que la
investigación y la teoría deben unirse si se pretende que la sociología
produzca frutos legítimos. No solamente deben ambas pronunciar votos solemnes
de unión eterna; deben también saber cómo seguir adelante a partir de ese
momento. Sus funciones recíprocas deben ser definidas con claridad (4).
En este punto es interesante advertir que en el ámbito de
las ciencias físico-naturales nunca se ha planteado el problema de la relación
y reciprocidad de funciones entre investigación empírica y teoría. Esto siempre
ha resultado por demás obvio: a nadie se le ha ocurrido la posibilidad de una
teoría de la física o de la biología sin la investigación. Nadie pensó tampoco
que, recogiendo información sobre problemas de la física o de la biología sin
ningún marco teórico referencial, haría investigación científica. Sin embargo,
en el ámbito de las ciencias sociales la reciprocidad de funciones entre teoría
e investigación ha tenido que ser definida de manera explícita.
13a. Función de la teoría respecto de la investigación
empírica
Los hechos, como afirma Gurtvich, «no son flores que
brotan en los campos y que no exigen más que ser recogidas» (5). Por el
contrario, dentro del totum revolutum que presenta la realidad social, es
necesario saber qué se busca y hacia dónde se orienta la búsqueda; ello implica
la necesidad de escoger a fin de no perderse en detalles y separar lo
importante de lo accidental.
En las ciencias sociales existe un acuerdo(*) bastante
generalizado acerca del papel de la teoría respecto de la investigación
empírica. Las funciones que se le atribuyen pueden resumirse en lo siguiente:
La teoría orienta la investigación, en cuanto que señala,
los hechos significativos que han de estudiarse y orienta la formulación de
preguntas. Sin embargo, la elección de una u otra teoría condiciona la
importancia relativa de los problemas y de la temática que se ha de estudiar;
consecuentemente, en cierta medida, el proceso de investigación y sus
resultados dependen de esa primera elección. «Cualesquiera que sean las vías
concretas de la teorización, la investigación propiamente tal comienza a partir
del momento en que hay un camino teórico, explícito o implícito. Por campo
teórico se entiende un conjunto teórico estructurado, relativo a un dominio
particular que comprende elementos (conceptos o categorías clasificatorios),
relaciones entre relaciones (leyes) y reglas de operación» (6).
Ofrece un sistema conceptual: ni un sistema conceptual
(interrelación de conceptos) ni el análisis conceptual (clarificación del
significado de los conceptos) constituyen una teoría, pero la teoría conduce a
la elaboración de un sistema conceptual y a la clarificación de significaciones
que permiten una representación conceptual y simbólica de los datos y hechos de
la realidad motivo de estudio de una ciencia.
Ofrece un sistema de clasificación y de unificación
sistemática: el hecho singular o la cosa particular interesan científicamente
en la medida en que son miembros de una clase o caso de una ley; la teoría
ofrece, en todas las ciencias, un sistema de clasificación para distinguir en
clases, objetos, hechos o fenómenos, ordenados según relaciones de semejanza o
de diferencia. La clasificación que ofrece la teoría facilita y simplifica, en
la investigación, un gran número de datos aislados, que quedan sistemáticamente
unidos en la teoría. Sin embargo, se ha de advertir que todo sistema de
clasificación y de unificación sistemática es un cierre del campo de
investigación. Justificado o arbitrario, es siempre una delimitación de las
variables a observar. «Es evidente, nos dice Castells, que esta categorización
reviste a los datos de un contenido teórico o ideológico, sea por el cuadro
conceptual del investigador o por las connotaciones culturales ligadas a los
términos del lenguaje» (7).
Sistematiza los hechos mediante generalizaciones
empíricas y sistema de relaciones entre proposiciones; el trabajo científico
consiste algunas veces en la recopilación de datos expresados en
generalizaciones empíricas o resumidos en interrelaciones teóricas, simples o
complejas.
Permite la predicción de hechos en la medida en que se
establecen uniformidades y generalidades más allá de los hechos particulares o
singulares. El conocimiento de los factores que causan determinados hechos
permite predecir –mediante reglas de inferencia– que esos factores y hechos
serán hallados en una situación similar. Aunque se trate de leyes
probabilísticas o tendenciales es posible predecir ciertos hechos.
Por último, la teoría indica áreas no exploradas del
conocimiento, puesto que resume el contenido de hechos e indaga lo que ha sido
observado, señala lagunas del conocimiento y la necesidad de que la
investigación se oriente en la búsqueda de hechos adicionales, condicionada,
como ya se dijo, por el enfoque inicial.
b. Función de la investigación empírica respecto de la
teoría
Si la base referencial de toda ciencia es la observación
y la práctica la investigación de los hechos es inseparable de la teoría. La
investigación empírica no tiene solamente el papel de comprobar hipótesis como
algunos todavía parecen presumir. Por el contrario, le corresponde una parte significativa
e insustituíble en el el desarrollo de la teoría y cumple por lo menos tres
funciones principales:
(*)Véanse las obras de Merton, da Goode y Hatt, y de
Selltiz, Jahoda, Deutsch y Cook. Aunque no se compartan los supuestos y el
enfoque de estos autores, es evidente –salvo que el dogmatismo y el sectarismo
intelectual nos ciegue– que sus aportes en este punto son esclarecedores.
Inicia la teoría; es lo que Merton denomina el proceso
«serendítico» (serendipitypattern). Se da cuando, en el transcurso de una
investigación, un dato inesperado (no previsto cuando se inició la
investigación), anómalo (en aparente incongruencia con formulaciones teóricas
vigentes) y estratégico (porque conduce a la formulación de nuevas hipótesis y
tiene implicaciones teóricas) impulsa a iniciar la teoría. Es lo que podría
llamarse descubrimiento casual y que algunos metodólogos denominan «formas no
planificadas de iniciación de la teoría».
La investigación lleva a la aceptación, reformulación o
rechazo de la teoría: la verificación empírica –que puede realizarse por la
investigación y también por la práctica– es la que confirma una teoría, la
reformula dentro del mismo marco o la rechaza porque sus formulaciones no
estaban ajustadas a los hechos; en consecuencia, no hay posibilidad de formular
una teoría que no involucre la investigación.
Por ultimo, la investigación empírica permite esclarecer
la teoría, arrojando luz sobre aspectos no estudiados o profundizando en lo ya
conocido.
En resumen: la opinión vulgar contrapone teoría y
realidad; se suelen utilizar expresiones como ésta:
«No sirve porque es una formulación teórica», cuando en
verdad si no sirve no es por ser teoría sino por ser una mala teoría. La
ciencia se basa en una intrincada e inseparable relación mutua entre teoría y
hecho, mediante la investigación empírica y la practica. Más aún, toda ciencia
avanza en la medida que se da ese proceso de retroalimentación (feedback) entre
teoría e investigación.
Para evitar lo que Wright Mills llama «la ceguera de los
datos empíricos sin teoría y el vacío de la teoría sin datos empíricos» (8), el
investigador social debe «aceptar las responsabilidades del científico: ver
el hecho» (9).
Digamos, por último, que esta reciprocidad de funciones
entre teoría e investigación empírica implica –en la discusión actual– otros
aspectos que hacen el problema más complejo, pero al mismo tiempo más factible
de resolver en razón de una mejor formulación del mismo. Nos referimos a los
aportes de Castells sobre «investigación metodológica de la metodología de la
investigación», en los que propone algo más total queda simple formulación de
la necesidad de integrar la teoría y la investigación. Para este autor es
necesario establecer «las conexiones necesarias entre campo teórico, modelos
formales, técnicas de análisis (causales), técnicas de recolección de datos,
técnicas de tratamiento de la información y características de las
informaciones» (10). Todas las mediaciones y eslabones que existen entre teoría
e investigación están indicadas en la propuesta de Castells... Aquí tenemos
otro punto para reflexionar sobre cómo hacer que estas dos actividades –teoría
e investigación– sean en nuestro quehacer científico intervinculadas e
interdependientes.
6. investigación básica e investigación aplicada
Cuando se habla de investigación se suele hacer una
distinción que algunos consideran arbitraria pero que nosotros vamos a
presentar sin entrar en la discusión sobre su validez o limitaciones. La
consideramos útil aunque sea discutible. Se trata de la clasificación que
distingue dos tipos de investigación, de acuerdo a las finalidades con que se
aborda la respuesta de una situación problema. Estas pueden ser:
∗para acrecentar los
conocimientos
∗para aplicar los
conocimientos.
En el primero de los casos se habla de investigación
básica, denominada también pura o fundamental; en el otro se habla de
investigación aplicada, constructiva o utilitaria.
La investigación básica o pura es la que se realiza con
el propósito de acrecentar los conocimientos teóricos para el progreso de una
determinada ciencia, sin interesarse directamente en sus posibles aplicaciones
o consecuencias prácticas; es más formal y persigue propósitos teóricos en el
sentido de aumentar el acervo de conocimientos de una determinada teoría.
Afinando el análisis podrían distinguirse dos niveles
fundamentales de la nvestigación básica:
∗las investigaciones teóricas
fundamentales
∗las investigaciones teóricas
destinadas al conocimiento de algún aspecto de la realidad o a la verificación
de hipótesis.
Las investigaciones teóricas fundamentales, de hecho, son
realizadas por personas de gran talento que, en el campo de las ciencias
sociales, formulan nuevas teorías, leyes, métodos de abordaje de la realidad,
etc. Aquí habría que mencionar los trabajos de Marx, Weber, Durkheim, Parsons,
etc. Al margen de sus contenidos y enfoques, estos autores –y otros que no
mencionamos aquí– constituyen grandes hitos del pensamiento sociológico.
En cuanto al otro nivel de investigaciones teóricas, se
trata de investigaciones que, dentro del marco de determinadas teorías
sociales, tienen el propósito de estudiar algún aspecto de la realidad, la
comprobación de hipótesis, la solución de determinados problemas sociales, etc.
Por su parte, la investigación aplicada guarda íntima
relación con la anterior, pues depende de los descubrimientos y avances de la
investigación básica y se enriquece con ellos. Se trata de investigaciones que
se caracterizan por su interés en la aplicación, utilización y consecuencias
prácticas de los conocimientos.
Se puede decir, asimismo, que la investigación aplicada
busca el conocer para hacer, para actuar (modificar, mantener, reformar o
cambiar radicalmente algún aspecto de la realidad social). Le preocupa la
aplicación inmediata sobre una realidad circunstancial antes que el desarrollo
de teorías. Es el tipo de investigación que realiza de ordinario el trabajador
o promotor social; en general, comprende todo lo concerniente al ámbito de las
tecnologías sociales que tienen como finalidad producir cambios inducidos y/o
planificados con el objeto de resolver problemas o de actuar sobre algún
aspecto de la realidad social.
No siempre en el estudio de un problema se pueden
distinguir de manera clara y tajante las finalidades de la investigación.
Frecuentemente la investigación científica tiene una y otra finalidad: la de
acrecentar los conocimientos pero con propósitos prácticos, o sea, la
aplicación práctica de los conocimientos adquiridos.
BIBLIOGRAFÍA CITADA
1. BUNGE, Mario La investigación científica Ariel, Barcelona.
1969.
2. DUVERGER, Maurice Método de las ciencias sociales.
Arel. Barcelona, 1952.
3. Idem.
4. MERTON, Robert Teoría sociológica e investigación
empírica. Cuaderno de Sociología del Instituto de Sociología Universidad de
Buenos Aires, Buenos Aires, 1961
5. GURTVICH, George Tratado de sociología, ed. Kapeluz
Buenos Aires, 1964
6. CASTELLS, M. y IPOLA, E. Metodología y Epistemología
de las ciencias sociales.
7. Idem.
8. WRIGHT MILLS, Ch. La imaginación sociológica, FCE.
México, 1961.
9. GOODE, W. y HATT, P. Métodos de investigación social.
Trillas, México. 1972.
10. CASTELLS, M. y IPOLA, E. Op, cit.
CAPÍTULO 4. LA EXPRESIÓN DEL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO
El conocimiento científico tiene una forma propia y
peculiar de expresarse. Lo hace a través de teorías, leyes, generalizaciones,
modelos, tipologías. Considera a los hechos dentro de un determinado marco; se
apoya en supuestos y postulados y se atiene a determinadas reglas y principios.
No todas las formas de expresión tienen igual
importancia: no es lo mismo formular una ley que realizar una clasificación.
Pero todas estas formas ayudan de diferente manera a la expresión del
conocimiento científico.
Principales componentes de información, controles
metodológicos y transformaciones de información del proceso científico
NOTA: Los componentes de información se representan en
rectángulos, los controles metodológicos en óvalos y las transfromacionesde
información por flechas.
Del libro La lógica de la ciencia en la Sociología, de
Walter Wallace.
1. Teoría
En términos generales puede afirmarse que toda ciencia
está formada esencialmente por teorías.
Pero, ¿qué es teoría? A poco que examinemos los alcances
con que se utiliza el término, nos encontramos con una amplísima multiplicidad
y variedad de sentidos*, al punto que deja de tener un significado fácilmente
identificable.
No vamos a comenzar eligiendo una noción o definición de
teoría. Queremos empezar con algunas consideraciones sobre la función de la
teoría como expresión del conocimiento científico. Ello está más directamente
vinculado a los objetivos de este libro que el teorizar sobre la teoría.
Una teoría –cuando es verdaderamente tal– no es para
«conceptuar conceptos», sino para «conceptuar la realidad». En el primer caso
el objetivo y el objeto del pensar teórico quedan reducidos a un manejo de
conceptos. La elucubración teórica es un moverse en una especie de geometría
del espacio social; lo que cuenta son los imperativos de la facultad
subjetivo-racional del conocimiento y el manejo conceptual, con prescindencia
del conocimiento de la realidad concreta. Esta forma de concebir la teoría –que
para nosotros es pseudo teoría o, si se quiere, huera charlatanería– es lo que
ha conducido al desprestigio de la misma. En cambio, cuando la teoría es capaz
de conceptuar o sistematizar la realidad como «resultado de aplicar un método a
un cierto repertorio de problemas, experiencias y procesos históricos
estrictamente definidos en el tiempo y en el espacio»1, entonces ésta no
aparece nunca como contrapuesto a lo empírico o a la realidad.
¿Qué significa, pues, «conceptuar la realidad»? Para
nosotros es equivalente a «expresar la realidad» a través de las dos funciones
que las teorías cumplen dentro del proceso científico:
«explicangeneralizaciones empíricas que ya se conocen (esto es, resumen el
pasado de una ciencia) y predicengeneralizaciones empíricas que aún son
desconocidas (esto es, guían el futuro de una ciencia)... Esta interacción
entre las implicaciones pasadas y futuras de las teorías parecen servir
directamente al fin supremo de toda ciencia: identificar la necesidad en la
naturaleza. Esto es, en la ciencia nosotros queremos saber no sólo cómo «han
funcionado» las cosas en el pasado, ni sólo como «funcionarán» en el futuro,
sino ambas –y más que eso– queremos conocer ambas con una sola proposición»
.
Otro aspecto que conviene dilucidar es el referente a la
contraposición o antítesis que la opinión vulgar hace entre teoría y práctica,
entre teoría y acción, entre teoría y realidad. Todas estas contraposiciones
son falsos dilemas. No existe una disyuntiva entre teoría y práctica que
implique optar entre una u otra; cuando una teoría no sirve para interpretar la
realidad o para orientar la acción no es –como ya dijimos– por ser teoría sino
porque es una mala teoría o una pseudo teoría.
Cabe plantearse, asimismo, –y es de gran importancia que
esto sea comprendido por quienes se inician en el campo de la investigación
social– la cuestión de la validez y alcance de una teoría social. El
cientificismo ha servido –entre otras cosas– para difundir la idea del carácter
universal, a-ideológico, apolítico y a-valorativo de las ciencias, asignando a
las teorías una universalidad y objetividad absoluta. Si la
*
Una revista que está muy lejos de ser exhaustiva,
nos indica los siguientes:
− conocimiento especulativo expresado en enunciaciones
referentes a un sector de la realidad.
− serie de leyes que sirve para relacionar determinado
orden de fenómenos.
− conjunto de pensamientos, conjeturas e ideas
presentados como enunciados universales.
− proposiciones semejantes a leyes, organizadas
sistemáticamente, que pueden ser sustentadas por evidencias
empíricas.
− conjunto de proposiciones conectadas lógicamente que
intenta explicar una zona de la realidad mediante la formulación de las leyes
que las rigen.
− ordenamiento sistemático de ideas acerca de los
fenómenos de un determinado sector de la realidad.
− explicación de la realidad.
− simbolismo útil y cómodo.
− estructura conceptual o sistema de “constructor”
abstractos que explican algún aspecto de la realidad.
− interpretación o punto de vista.
− síntesis y generalización de la experiencia práctica.
− descripción de la realidad.
− taxonomía general o sistema de definiciones.
− función meramente operacional.
− conjunto de proposiciones que permita la explicación de
gran número de hechos.
− teoría como filosofía: pensamiento acerca del
pensamiento.
− hipótesis o conjunte de hipótesis integradas.
− explicación de los hechos, referencia a las cosas
mismas.
− organización de leyes empíricas dentro de sistemas
deductivos.
− sistema general de ideas y de hechos.
− concepciones sistemáticamente organizadas respecto de
un tema determinado.
teoría, como afirma Antonio García,«es una respuesta y
proyección de una práxis en un contexto y en una circunstancia histórica bien
determinada, es una burda falacia asignarle una universalidad absoluta, esto
es, asignarle un valor que trascienda y desborde los marcos de un contexto de
tiempo y espacio»
.
La teoría representa la dimensión simbólica de la
experiencia, como opuesta a la aprehensión del hecho en bruto…, comprometerse a
teorizar significa no sólo aprender mediante la experiencia, sino tomar
conciencia de lo que hay que aprender.
Abraham Kaplan
2. Hechos
Por su índole misma la ciencia siempre requiere de
referencia empírica, consecuentemente no hay ciencia sin hechos. El hecho o los
hechos son la materia prima de las ciencias factuales, entre ellas sociología,
ciencia política, economía, psicología social, etc. Pero los hechos no explican
los fenómenos sociales, ni siquiera el significado de un hecho es manifiesto
por sí mismo. Son a la ciencia lo que los ladrillos a una casa: cada uno de
ellos sirve para construirla, pero no son la casa; cada ladrillo tiene
importancia si «está» donde lo indican los planos. Del mismo modo, en la
ciencia, la importancia y significación de cada hecho depende de su marco de
referencia.
Siguiendo a Bunge vamos a distinguir cuatro clases que se
incluyen dentro de la extensión del concepto de hecho:
• acaecimiento o acontecimiento: cualquier cosa que tiene
lugar en el espacio-tiempo y que, por alguna razón, se considera en algún
respecto como una unidad; además cubre un lapso breve.
• proceso es una secuencia temporalmente ordenada de
acaecimientos, tal que cada miembro de la secuencia toma parte en la
determinación del miembro siguiente.
• fenómeno es un acaecimiento o un proceso tal como
aparece a algún sujeto humano: en un hecho perceptible, una ocurrencia sensible
o una cadena de ellos.
• sistemas concretos que son las entidades o cosas
físicas, que se distinguen de los sistemas conceptuales como las teorías. a
sistemas
– Los acontecimientos y los procesos son lo que ocurre
–––––– en - - - concretos
entre
– Los hechos son, a su vez, una clase de objetos (objetos
concretos).
Un objeto es, todo lo que es o puede ser tema del
pensamiento o de la acción.
Conceptos
Ideal Fórmulas
(objetos ideales) Teorías
Objetos
Sistemas concretos
Hechos Acaecimientos (objetos concretos) Procesos Fenómenos
Con frecuencia, quienes se inician en la investigación
social tienen la tendencia a actuar como si la simple acumulación de hechos y
datos bastase para acrecentar el conocimiento de la realidad; ello es necesario
pero no suficiente. A los hechos «hay que hacerlos hablar»; dicho con más rigor
y precisión, hay que interpretarlos (darles un significado).
Los hechos u observaciones empíricamente observables
jamás hubieran producido la ciencia moderna si se les hubiese reunido al
azar... Sin algún sistema, sin algunos principios ordenadores, o dicho en una
sola palabra, sin teoría, la ciencia no podría predecir nada. Y sin esta
predicción no habría dominio sobre el mundo material.
Goode y Hatt Ahora bien, ¿puede hacerse la interpretación
de los hechos como si al investigador social le bastase con reunir hechos,
describirlos y clasificarlos? Una respuesta afirmativa la darían quienes
sostienen que dos o más investigadores, trabajando en las mismas
circunstancias, llegan a los mismos resultados respecto de los mismos hechos y
fenómenos si el estudio ha sido realizado con total objetividad. Sin embargo,
eso no ocurre en la realidad: dos o más hechos considerados por diferentes
investigadores serán interpretados de manera diferente según la perspectiva
científica con que se observa la realidad (el marco teórico referencial) y los
supuestos metateóricos (principalmente ideológicos) desde los cuales se
interroga la realidad.
Sin embargo, los hechos particulares o singulares no
bastan: hay que clasificarlos y a partir de ellos
hay que establecer generalizaciones y, como nivel más
elevado del trabajo científico, se han de formular leyes. Para la realización
de esta última tarea hay que establecer la interconexión causal entre los
hechos, descubrir las leyes (o ley) de la existencia de los mismos
(explicarlos), encontrar sus causas e insertarlos en el marco de una
determinada teoría social. No obstante, pueden darse hechos que contradicen en
todo o en parte una determinada teoría social. Como la ciencia es incompatible
con cualquier forma de dogmatismo, en este caso, los nuevos hechos tienen que
ser explicados.
Si para abordar científicamente la realidad debemos hacer
uso de la teoría, es «la teoría–como decía Einstein– la que decide lo que se
puede observar». El hecho es, pues, la materia prima, lo dado, pero «algo» que
se da a «alguien» que discierne y valora, en su interrogación, la realidad en
donde los hechos se dan.
Dicho de una manera breve y a manera de resumen: para
comprender los hechos hay que ir más allá de los hechos. El proceso de
conocimiento científico no se puede reducir a la recogida, descripción y
clasificación de los hechos.
En el terreno de los fenómenos sociales no existe
procedimiento más difundido y más inconsistente que aferrarse a los pequeños hechos
aislados, jugando a los ejemplos. Escoger los ejemplos, en general, no cuesta
gran cosa, pero resulta que, o no tienen ningún significado o lo tienen
puramente negativo, puesto que el fondo reside en el ambiente histórico
concreto de cada caso. Los hechos, tomados en su conjunto, en su mutua
correlación intrínseca, no sólo son «tozudos» sino absolutamente demostrativos.
En cambio los pequeños hechos tomados aisladamente y sin relación intrínseca,
fragmentaria y arbitrariamente, se transforman en un juguete o en algo peor».
Lenin
Lo dado al científico es muy pocas veces el hecho mismo
generalmente, el científico presenta él mismo alguna evidencia a favor o en
contra de la conjetura de que ha ocurrido o puede ocurrir un determinado
conjunto de hechos.
Lo observable suele ser una pequeña fracción de los
hechos que constituyen el objeto de una investigación.
Los hechos son como los icebergs: su mayor parte está
oculta bajo la superficie de la experiencia inmediata, la cual es a menudo muy
diversa de los hechos a los que apunta.
ALGUNOS EQUIVOCOS Y PARADOJAS CENTRADAS EN TORNO AL
TÉRMINO “HECHO”
1. La ambigüedad de la expresión “es un hecho”; la
expresión es peligrosa cuando se utiliza como expediente retórico para ocultar
una hipótesis disfrazándola de dato.
2. Llamar hecho a todas las proposiciones factuales
singulares; esto lleva a confundir los hechos con las ideas acerca de los
hechos.
3. Atribuir una significación o un sentido a los hechos;
la palabra “significa” debe evitarse: se puede sustituir ventajosamente por
expresiones como “se debe a”, o “se explica por la hipótesis de”.
4. Confusión que se produce con la expresión
“demostración de hechos”; sólo se pueden demostrar teoremas. No hay hechos
verdaderos, sino sólo exposiciones de hechos, verdaderas o falsas.
5. Utilizar la expresión es un “hecho científico”. Los
hechos son susceptibles de tratamiento científico, pero los hechos en sí mismos
no son ni científicos ni acientíficos. Mario Bunge
213. Clasificación y generalización
Aun siendo conocidos en su individualidad, los datos y
hechos aislados no bastan para el conocimiento científico; es necesario un
esfuerzo de categorización, sistematización y ordenación mediante el cual se
agrupan en conjuntos y subconjuntos de acuerdo con ciertas similitudes,
características, cualidades o propiedades comunes. Se trata del modo más simple
de analizar y sintetizar.
Como forma más elemental de clasificación tenemos:
• en primer lugar la división
• luego sigue en orden de complejidad la ordenación
• por último la clasificación sistemática
El acto en sí de clasificar no ofrece mayores problemas
científicos o filosóficos; lo que sí puede plantear algún problema es el
fundamento o validez de las pautas que manejamos para clasificar un grupo de objetos
o para insertar a un individuo dentro de una clase.
Si no existe ciencia sobre el hecho individual en cuanto
tal, obviamente lo propio del trabajo científico es establecer constantes,
uniformidades, frecuencias, tendencias, en una palabra, establecer
generalizaciones empíricas.
Se ha dicho que «la generalización es el origen de la
ciencia». No suscribimos esta afirmación, pero admitimos que sin
generalizaciones no hay ciencia; sólo habría acumulación de observaciones.
Mediante las generalizaciones empíricas es posible establecer la concomitancia
o conexión universal entre las propiedades. Esta transformación de las
observaciones en generalizaciones es el comienzo del trabajo científico.
La generalización es una proposición que, a partir de
casos individuales o pasados, afirma una conexión entre las propiedades que se
aplica a todos los casos. Por ella se establecen uniformidades que trascienden
los hechos observados de carácter individual. En otras palabras, la
generalización consiste en extender a todos los casos los resultados de las
observaciones sobre casos singulares. También se generaliza cuando se aplica un
determinado concepto o categoría a una serie más o menos grande de casos a
partir de lo observado en un número limitado de individuos o casos singulares.
Ahora bien, existen diferentes formas y niveles de
generalización:
• formación de conceptos: marginalidad, acomodación,
etcétera.
• formación de categorías: fenómeno urbano, rasgo
cultural, etcétera.
• elaboración de tipos: homo oeconómicus, etcétera.
• deducción de constantes: cuando se sufren frustraciones
se asumen conductas agresivas.
• formulación de leyes: ley de la tendencia descendente
de la tasa de la ganancia.
4. Reglas y principios
Constituyen los fundamentos o bases del razonamiento o
discurso científico.
El vocablo «regla» tiene siempre un sentido normativo. En
general se llama regla a toda proposición que prescribe algo con vistas a
obtener un cierto resultado. Más específica y adecuadamente se denomina regla a
un precepto al que se ha de ajustar el «hacer» para que las operaciones
ejecutadas sean «rectas», es decir, conduzcan derechamente al fin apetecido.
Por otra parte, se utiliza el término «regla» en un
sentido más general para referirse a los, preceptos a seguir en un método. Es
el sentido que le dan Descartes y Durkheim al referirse a las «reglas del
método».
Hemos de señalar que en el proceso de toda regla hay tres
momentos lógicos incluidos:
• qué se ordena
• cómo se ordena
• para qué se ordena
Aun cuando existe cierta equivalencia entre los términos
reglas y principios, esta última palabra suele utilizarse en el sentido de
«aquéllo que es fundamento».
El término «principio» comenzó a ser utilizado por los
presocráticos con un significado fundamental:
«aquello de donde todo se deriva», un «elemento al cual
se reducen todos los demás».
Actualmente, se utiliza con el alcance de «aquéllo que es
fundamento», ya sea como presupuesto de una actividad racional o lógica, o bien
como presupuesto de una acción. Se suelen formular como declaraciones
generalizadas y abreviadas referidas a algún aspecto de la realidad social, a
valores o, directivas para la acción.
5. Supuestos y postulados
Otros dos conceptos ligados entre sí, usados a veces como
equivalentes y, en alguna medida,
emparentados con los anteriores, son los de «supuestos» y
«postulados».
El supuesto es un enunciado que consideramos como
verdadero aun cuando no se haya demostrado si lo es o no. No se expresa en la
proposición pero de su verdad (la del supuesto) depende la verdad de la
proposición.
Dentro de la filosofía escolástica, por «supuesto» se ha
entendido aquella dimensión ontológica que hace la sustancia subsistente en sí
y no en otro. Para la filosofía y la ciencia contemporánea, los «supuestos»
constituyen el punto de partida de toda reflexión humana, sea científica,
filosófica o de cualquier otro orden; este punto está constituido por la
experiencia natural que opera a priori de toda tematización posterior. Como
bien lo expresa Ortega y Gasset, «supuesto» de un pensamiento es aquéllo con que
se cuenta, aunque no esté expreso, ni conste como evidencia inmediata.
Hoy las ciencias positivas operan con una doble serie de
«supuestos»:
• los «supuestos» previos a la lógica científica, esto
es, todo el mundo de le experiencia cotidiana de donde parte la labor
científica.
• los «supuestos» que están más allá de la lógica
científica, o sea, el ámbito que se denomina de la metaciencia, donde se
encuentra la justificación última de los axiomas y principios y de la
coherencia científica.
Desde esta perspectiva, se puede afirmar que nunca la
ciencia construye sus propios supuestos sino que parte de ellos, se afirma en
ellos y nunca los justifica.
Por su parte, los postulados son proposiciones cuya
verdad se admite (explícita o implícitamente) sin pruebas y sin fundamentos
necesarios de ulteriores razonamientos. La matemática y la geometría se
estructuran a partir de postulados admitidos sin demostración. En las otras
ciencias también se admiten postulados como base de proposiciones posteriores
necesarias para la solución de problemas científicos.
6. Leyes
Como tantos otros términos, «ley» es una palabra equívoca
por la variedad de sentidos y la ambigüedad conceptual que presenta. En sentido
amplio, con esta palabra se han venido designando las propiedades y relaciones
constantes de las cosas, o bien, las cualidades o condiciones que le son
propias.
Estas propiedades y relaciones constantes se expresan en
regularidades que se dan en un determinado ámbito de la realidad. Así se habla
de leyes de la naturaleza, leyes físicas, leyes matemáticas, leyes sociales,
etc.
Desde el punto de vista de la ciencia, el concepto se
utiliza de manera estricta y se habla de ley científica. Se trata de un
enunciado universal que afirma una conexión esencial o una conjunción constante,
simple o estadística, entre ciertos fenómenos, situaciones, propiedades o cosas
científicamente comprobadas a través de la investigación sistemática. Esto
supone que el cumplimiento de estas conexiones o relaciones ha sido verificado
en pruebas de contrastación. Verificación que se hace, por otra parte, desde un
determinado marco teórico o referencias. De acuerdo a esto, «las leyes ya no
son relaciones necesarias que se derivan de la naturaleza de las cosas, ni
relaciones invariables entre fenómenos. Son proposiciones formuladas según un
modelo de representación abstracta y definen previsiones que tienen una cierta
probabilidad»
Ahora bien, la formulación de estas proposiciones,
pretende reflejar «algo» que probablemente se dé en todo fenómeno, situación o
cosa similar. De ahí la capacidad de explicación y previsión de las leyes
científicas, en cuanto que están organizadas en un sistema deductivo
interrelacionado que constituye una teoría. Esta teoría, no sólo aporta un
orden a un conjunto de conocimientos, sino que constituye la base de
posteriores desarrollos de leyes. Dentro de este contexto es oportuno
distinguir la «generalización» de la «ley», diciendo que esta última está
inserta dentro de una teoría o es derivable de ella.
Para llegar a establecer una ley científica existen tres
etapas principales: la primera consiste en observar los hechos significativos;
la segunda, en sentar hipótesis que si son verdaderas, expliquen aquellos
hechos: la tercera, en deducir de estas hipótesis consecuencias que puedan ser
puestas a prueba por la observación.
Bertrand Russell
Los antiguos teóricos sociales se esforzaron en formular
leyes invariables de la sociedad, leyes que valdrían para todas las sociedades,
así como los procedimientos abstractos de la ciencia física concibieron a leyes
que eliminan de raíz la riqueza cualitativa de la «naturaleza». No hay, creo
yo, ninguna «ley» formulada por un investigador social que sea transhistórica,
que no deba ser interpretada en relación con la estructura específica de alguna
época. Otras «leyes» son vacías abstracciones o tautologías confusas. El único
sentido de «leyes sociales», o aun de «regularidades sociales», está en los
principia media que podemos descubrir, o si se prefiere, construir, para una
estructura social dentro de una época históricamente específica. No conocemos
principios universales de cambio histórico; los
mecanismos de cambio que conocemos varían con la
estructura social que examinamos. Porque el cambio histórico es cambio de
estructuras sociales, de las relaciones entre sus partes componentes. Así como
hay diversidad de estructuras sociales, hay diversidad de principios de cambio
histórico.
Ch. Wright Mills
Los textos en recuadro de Russell y Wright Mills, pueden
ayudarnos para comprender dos cuestiones fundamentales:
• como se establece una ley científica
• cuál es el alcance y limitaciones temporo-espaciales
que tienen las leyes sociales.
La forma de establecer una ley científica queda claro con
la sola lectura del texto de Russell (otra cosa muy distinta es formularla y
muy pocos son los que lo hacen). Lo que aquí nos importa destacar son las
limitaciones de las leyes sociales, porque en esto todos podemos incurrir en
graves errores. De acuerdo con la formulación de Wright Mills –al lector le
recomendamos que la relación con lo que planteamos referente a la validez y
alcance de las teorías– las leyes sociales o las generalizaciones empíricas
(«regularidades sociales») en otros casos, no tienen una validez a histórica o
transhistórica.
Esta es una cuestión sobre la que no se ha reflexionado
suficientemente Prueba de ello es que muchos científicos sociales y trabajadores
sociales, exportan «leyes sociales» (lo mismo podríamos decir de «categorías»,
«conceptos», etc.) de un modo similar al que se utiliza para exportar
productos, aunque con frecuencia la utilidad de la «exportación sociológica»
suele ser bastante inferior.
7. Tipos. Tipología
Los fenómenos sociales concretos son innumerables y de
naturaleza muy variada. Como ya indicamos, la ciencia no trabaja sobre lo
singular o los casos aislados. De ahí el problema metodológico que confronta
toda ciencia: ¿cómo establecer propiedades generales sin traicionar las
observaciones particulares?
Este problema se ha resuelto a partir de categorizaciones
tales como la construcción de tipos y modelos sociales, y todas las formas de
generalización con las que se procura sistematizar y conceptualizar los hechos
aislados.
La construcción de tipos es utilizada en las ciencias
sociales, a partir de Max Weber, como sistema de clasificación, simplificación
y reducción de datos. Weber los llama «tipos ideales» no en el sentido normativo
del término sino en su sentido lógico, como explicación de determinados
fenómenos sociales.
Para comprender qué es un tipo ideal, se ha de comenzar
–como lo hace Weber– indicando qué no es un tipo ideal:
• no es una hipótesis, en cuanto que no es una
proposición acerca de la realidad concreta que puede ser verificada
concretamente y ser aceptada en este sentido como verdadera si se verifica. En
contraste a esta relación con lo concreto, el tipo ideal es abstracto por
naturaleza.
• no es una descripción de la realidad, si por esto se
entiende un ente o proceso con existencia concreta, al cual se corresponde un
tipo ideal.
• no es un promedio... en el sentido en que podemos decir
que un hombre promedio pesa 150 libras. Este hombre término medio no es un tipo
ideal.
• finalmente, tampoco es una formulación de rasgos
concretos comunes a una clase de entes concretos, por ejemplo, en el sentido de
que tener barba es un rasgo común a los hombres que los distingue de las
mujeres.
Como explica el mismo Weber, el tipo ideal se elabora
«mediante la acentuación unilateral de uno o algunos puntos de vista y mediante
la reunión de gran cantidad de fenómenos concretos individuales existentes de
un modo difuso... fenómenos que se amoldan a aquellos puntos de vista destacados
de modo unilateral hasta constituir una formación conceptual unitaria»6
. El tipo ideal es, pues, un «esquema de interpretación»,
un «instrumento de conocimiento», un «marco de pensamiento», una «utopía
racional» en la versión weberiana.
Desde los trabajos de Becker7, se ha propuesto sustituir
el «tipo ideal» weberiano, de elaboración más intuitiva y subjetiva, por el
«tipo estructurado» o «tipo construido», elaborado con apoyo de la estadística
y las diferentes formas de análisis. A Becker no le preocupa que el tipo se
corresponda más o menos con la realidad; para él el valor de una tipología
reside en la capacidad de explicar la realidad, ordenando los hechos observados
de manera que facilite su comparación.
La utilización de tipos como clasificación,
simplificación y reducción de datos es de muy vieja data en el campo de la
psicólogía*, pero en las ciencias sociales es un instrumento interpretativo de
los fenómenos sociales de utilización muy reciente.
Podemos concluir que, en la ciencia, la construcción de
tipos o tipologías es la elaboración de un elemento heurístico que intenta
establecer un «puente» entre la necesidad de generalización que tiene la
ciencia y los fenómenos particulares que se confrontan en la realidad.
Ahora bien, la operación de construir tipos –denominada
tipificación– consiste en seleccionar y
acentuar una o varias características de un fenómeno
social a partir de un número significativo de datos empíricos con el fin de
simplificar y explicar lo existente.
Esta tipificación –que da lugar a la elaboración de
tipologías– es el arte o técnica de construcción de tipos mediante un sistema
de clasificación, simplificación y reducción de datos. Consiste en reagrupar
los elementos de una población en clases, tipos, etc., definidos cada uno de
ellos por una serie de rasgos (variables) característicos, que son comunes. En
el caso de la tipología constructiva, no sólo tiene un valor clasificatorio
sirio que pretende ser fundamentalmente orientativa de la acción.
8. Modelos
Etimológicamente, «modelo» proviene del italiano modello,
y éste del latín modulus (molde, módulo), que quiere decir cantidad que sirve
de medida o tipo de comparación en determinados cálculos. De modelo proviene
«modelar», palabra que evoca una cierta idea de acción, de construcción.
En el lenguaje corriente, la palabra modelo se usa en
varios sentidos. De ordinario designa una persona u objeto que se suele imitar
o reproducir. Tiene, de algún modo, una connotación normativa o idea de
perfección.
La palabra modelo ha tenido gran éxito en las ciencias
sociales, en donde el término no significa la realidad sino una representación
o construcción simplificada de una serie de fenómenos, destinada a explicar la
realidad o actuar sobre ella. En otras palabras, es una abstracción de la
realidad que sirve para examinar las relaciones entre factores considerados
importantes en el funcionamiento de un sistema.
Su utilización en las ciencias sociales se inicia hacia
1942 con las primeras aplicaciones de la
denominada «investigación operacional» y su mayor
aplicación se ha dado en la ciencia económica para representar, de una manera
simplificada pero general, la evolución económica de una sociedad y las
relaciones existentes entre magnitudes económicas. Hoy su utilización va mucho
más allá de las ciencias económicas.
En sociología la palabra modelo se utiliza, por lo menos,
con cinco significaciones o alcances
diferentes:
• modelo como tipo ideal (Weber)
• modelo como paradigma (Merton)
• modelo como “mecanismo oculto fácilmente imaginado, que
explica los fenómenos
observables” (Paretto, Parsons).
• modelo como patterns, es decir, como lo deseable
• modelo como teorías matemáticas abstractas
Actualmente en las ciencias sociales, la palabra modelo
se utiliza con el alcance que le dan las
ciencias sistémicas. El modelo es una construcción
pragmática cuyo objetivo es «simular» ciertos aspectos de un sistema
considerado como «original». Cabe advertir que un modelo puede elaborarse
funcionando de manera análoga al original, o bien constituyendo una
representación ideal de las relaciones entre los elementos y partes que
constituyen el original.
Esencialmente, un modelo es una representación de la
realidad, con la que se trata de reducir la variedad y complejidad del mundo
real mediante el uso del lenguaje simbólico. En ello reside su ventaja
(facilitar la manipulación de datos) y su desventaja (la complejidad y variedad
de la realidad se escapa a las excesivas simplificaciones). Sin embargo, los
modelos constituyen auxiliares efectivos y útiles para hacer avanzar el
pensamiento por los caminos más seguros y precisos, aunque nunca son sustitutos
de la tarea de pensar. Según la imagen de Powelson, «los modelos pueden tener
un rol o importancia semejante a la de un árbol para un viajero perdido en un
bosque; si él decide hacer el esfuerzo de subirse a lo más alto del árbol,
podrá encontrar su camino con un poco más de seguridad que si permanece abajo:
él habrá ampliado su campo de visión y habrá podido percibir ciertos obstáculos»8
.
Elaboración de modelos
El proceso de elaboración de modelos está condicionado a
la cantidad, tipo y calidad de datosdisponibles. De ahí que para cada caso
concreto, es menester determinar qué tipo de modelo concreto se quiere y se
puede desarrollar. Por otra parte, hay que tener en cuenta que la elaboración
de un modelo (de cualquier modelo) se apoya en teorías, hipótesis, supuestos y
premisas.
En general, se suelen distinguir cuatro fases para el
diseño y uso de los modelos:
• Definición del problema
• Formulación del modelo
o elección de variables a incluir en el modelo
o elección del nivel apropiado de agregación y
clasificación
o decisiones sobre el tratamiento del tiempo
o especificaciones (fines para los que se va a utilizar
el modelo)
o evaluación
• Simulación y validación del modelo
• Aplicaciones del modelo
Para su contrastación, todo modelo debe ser sometido a
una doble verificación:
• Verificación interna, que revela el grado de
consistencia interna del modelo
• Verificación externa, cuasi simulación de un contexto
socioeconómico concreto.
26Si sólo se tiene en cuenta el primer tipo de
verificación, puede construirse un modelo con técnicas adecuadas –aun muy
sofisticadas– pero de …… dos falsos, irreales o absurdos. Es necesario cotejar
el modelo con la realidad.
Tipos de modelos
Existen varias clasificaciones en cuanto a los tipos de
modelos, todas ellas hechas con arreglo a diferentes criterios. Algunos dividen
los modelos en:
• Físicos
• Lógicos
Descriptivos
• Matemáticos predicción o previsión
(Explicación por sistemas de ecuaciones) planificación
• Simulación (en sentido de agorismo).
Desde otra perspectiva, puede hablarse de:
ƒmodelos de tipo estático o modelos de estructura
ƒmodelos de tipo dinámico o modelos de funcionamiento
ƒmodelos de previsión o modelos de decisión
En las ciencias factuales –y ésta es otra clasificación–
se suelen distinguir dos tipos de modelos o representaciones factuales de la
realidad:
ƒ modelo teorético
ƒ modelo material u objetivo
Como algunos autores utilizan el término modelo como
equivalente a teoría, aquí queremos hacer referencia a la diferencia que existe
entre una y otro. En general, nos dice Kaplan, «con la teoría aprendemos algo
acerca del asunto, pero no al investigar las propiedades de la teoría (como
ocurre con un modelo). La teoría establece que el asunto tiene una cierta
estructura, pero la teoría no exhibe necesariamente esa misma estructura (tal
como hace un modelo)»10. Por su parte Bunge resume esa diferencia en lo siguiente:
“las teorías no son modelos, sino que incluyen modelos. Un modelo es una
representación idealizada de una clase de objetos reales»11. Gráficamente lo
explica de la siguiente manera:
BIBLIOGRAFÍA CITADA
1
GARCIA, Antonio, Hacia una teoría latinoamericana
de la ciencias sociales del desarrollo. Univ. Pedagógica y
Tecnológica de Colombia, Boyacá, 1972.
2
WALLACE, Walter, La lógica de la ciencia en la
sociolgía, Alianza Editorial, Madrid, 1976.
3
GARCIA, Antonio, op.cit.
4
BUNGE, Mario La investigación científica, Ariel,
Barecelona, 1975.
5
DUVERGER, Maurie Los naranjos del lago Maletón,
Ariel, Barcelona, 1975.
6
WEBER, Max Economía y sociedad. FCE, México, 1944.
7
BECKER, J. Sociología interpretativa y tipología
constructiva, en Sociología del siglo XX de George Gurtvich.
Ateneo, Buenos Aires, 1956.
*
A modo de ejemplo señalamos algunas de estas
tipologías: Hipócrates-Galeno; colérico, sanguíneo, melancólico,
flemático.
Jung (1913): extrovertido e introvertido. y dentro de
cada uno de ellos: reflexivo, sentimental. perceptivo e intuitivo.
Sprangler (1916). teórico, artístico, social, político,
religioso, económico.
Kretschmer (1921): tipos corporales: asténico, atlético.
picnico; temperamentos: ciclotímico y esquizotímico.
Sheldon (1926): tipo morfológico: endomórfico,
mesomórfico. ectomórfico: temperamento: viscerotónico,
somatotónico. cerebrotónico.
8
POWELSON, J. Nacional Income and
Row of Funds.McGraw Hill, New York.
9
BUNGE, Mario, op. cit.
10 KAPLAN, Abraham The conduct of
Inquiry.Chandler Publishing.Co. San Francisco, 1954.
11 BUNGE, Mario. op. Cit
Subido por: Guzman de Jesus Ulises
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